마이다스에셋자산운용
리스크관리 및 컴플라이언스

법규를 준수하고 공정하게 경쟁하는 마이다스에셋의 리스크 관리 체계를 소개합니다.

위험관리 & COMPLIANCE

위험관리

[리스크 & 컴플라이언스] : 위험관리규정, 중대한 리스크 사항에 대해 리스크 관리위원회에 보고 및 부의, 상시적으로 전반적인 Risk 사항에 대해 점검, 사전적인 위험관리 process, 관련 법규 및 지침 등 준수 사항의 상시 점검 및 시정 요구
[리스크 & 컴플라이언스 위원회] : 각 부문별 대표 준법감시인, Rist Manager, 각 파트장으로 구성, 리스크 정책 심의. 회사의 운용철학을 토대로 자체적인 위험관리 지침의 재정 및 개정, 재반 리스크요인 점검 및 적절한 조치, 위반사항에 대한 모니터링
[투자 위원회] : 각 부문별 대표 준법감시인, 운용팀장 (주식/채권) 및 운용역, Buy List 결정, Model Portfolio, Benchmark, 투자의 원칙, 주요 투자 유의사항 등 점검, Risk 점검 사항 확인
[마케팅] : 상품개발 및 관리위원회 규정, 시장과 고객의 접점에서 Needs파악 및 대응책 마련, 상품설정 과정에서 발생할 수 있는 중대한 Risk에 대한 사전적인 점검, 대 고객 업무시 발생 가능한 위험에 대해 리스크 관리팀, 컴플라이언스팀과 상시적인 협업
[자산운용] : 자산운용 업무규정, 투자시 자체적인 위험관리(개별종목 및 기업에 대한 Risk 관리), 매매주문시 사전적인 체크, 종목의 매매 및 기준가 산정 과정에서 발생 가능한 Operation Risk 최소화(운용지원역 cross check), 오류발생 방지를 위한 전산시스템

컴플라이언스 프로세스 1

[주문 및 사전 Compliance check] : 매매주문입력 => Compliance 관리 항목 => Pre-trade Compliance, Compliance in trading => 위반 사항에 대한 상시 모니터링, OMS(Order Management System)

컴플라이언스 프로세스 2

[STEP. 01] 매매 주문시 사전 컴플라이언스
[STEP. 02] 일별 위반사항 확인
[STEP. 03] 위반사항 발생
[STEP. 04] 시정조치 요구, 확인서 징구, 대표이사 보고, Compliance위원회 보고
[STEP. 05] 조치내역 및 결과 모니터링
[STEP. 06] 조치내역 확인, 벌점 적용, 해소시 해당내역 정리, 보고
[미조치인 경우] Compliance위원회 소집, 위원회의 결정에 따라 경고/문책, 시정조치 명령

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