마이다스에셋자산운용 리스크관리 및 컴플라이언스

위험관리

리스크 & 컴플라이언스

• 위험관리규정
• 중대한 리스크 사항에 대해 리스크 관리위원회에 보고 및 부의
• 상시적으로 전반적인 Risk 사항에 대해 점검
• 사전적인 위험관리 process
• 관련 법규 및 지침 등 준수 사항의 상시 점검 및 시정 요구

투자 위원회

• 각 부문별 대표 준법감시인, 운용팀장(주식/채권) 및 운용역
• Buy List 결정, Model Portfolio, Benchmark, 투자의 원칙, 주요 투자 유의사항 등 점검
• Risk 점검 사항 확인

자산운용

• 자산운용 업무규정
• 투자시 자체적인 위험관리 (개별종목 및 기업에 대한 Risk 관리)
• 매매주문시 사전적인 체크
• 종목의 매매 및 기준가 산정 과정에서 발생 가능한 Operation Risk 최소화(운용지원액 cross check)
• 오류발생 방지를 위한 전산시스템

마케팅

• 상품개발 및 관리위원회 규정
• 시장과 고객의 접점에서 Needs파악 및 대응책 마련
• 상품설정 과정에서 발생할 수 있는 중대한 Risk에 대한 사전적인 점검
• 대 고객 업무시 발생 가능한 위험에 대해 리스크 관리팀, 컴플라이언스팀과 상시적인 협업

리스크 & 컴플라이언스 위원회

• 각 부문별 대표 준법감시인, Risk Manager, 각 파트장으로 구성
• 리스크 정책 심의, 회사의 운용철학을 토대로 자체적인 위험관리 지침의 재정 및 개정
• 재반 리스크요인 점검 및 적절한 조치
• 위반사항에 대한 모니터링

컴플라이언스 프로세스 1

컴플라이언스 프로세스 2