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위험관리

마이다스에셋자산운용 리스크관리 및 컴플라이언스

법규를 준수하고 공정하게 경쟁하는 마이다스에셋의 리스크 관리 체계를 소개합니다.

위험관리 & COMPLIANCE

위험관리

리스크 & 컴플라이언스
  • 위험관리규정
  • 중대한 리스크 사항에 대해 리스크 관리위원회에 보고 및 부의
  • 상시적으로 전반적인 Risk 사항에 대해 점검
  • 사전적인 위험관리 process
  • 관련 법규 및 지침 등 준수 사항의 상시 점검 및 시정 요구
투자 위원회
  • 각 부문별 대표 준법감시인, 운용팀장(주식/채권) 및 운용역
  • Buy List 결정, Model Portfolio, Benchmark, 투자의 원칙, 주요 투자 유의사항 등 점검
  • Risk 점검 사항 확인
자산운용
  • 자산운용 업무규정
  • 투자시 자체적인 위험관리 (개별종목 및 기업에 대한 Risk 관리)
  • 매매주문시 사전적인 체크
  • 종목의 매매 및 기준가 산정 과정에서 발생 가능한 Operation Risk 최소화(운용지원액 cross check)
  • 오류발생 방지를 위한 전산시스템
마케팅
  • 상품개발 및 관리위원회 규정
  • 시장과 고객의 접점에서 Needs파악 및 대응책 마련
  • 상품설정 과정에서 발생할 수 있는 중대한 Risk에 대한 사전적인 점검
  • 대 고객 업무시 발생 가능한 위험에 대해 리스크 관리팀, 컴플라이언스팀과 상시적인 협업
리스크 & 컴플라이언스 위원회
  • 각 부문별 대표 준법감시인, Risk Manager, 각 파트장으로 구성
  • 리스크 정책 심의, 회사의 운용철학을 토대로 자체적인 위험관리 지침의 재정 및 개정
  • 재반 리스크요인 점검 및 적절한 조치
  • 위반사항에 대한 모니터링

컴플라이언스 프로세스 1

주문 및 사전 Compliance check
OMS (Order Management System)
  1. 매매주문입력
  2. Compliance
    관리 항목
  3. Pre-trade
    Compliance
  1. Compliance
    in trading
  2. 위반 사항에 대한
    상시 모니터링
사후 Compliance check
IMS (Investment Management System)
  1. 운용지시 마감
  2. Compliance
    관리 항목
  3. Pre-trade
    Compliance
  1. 보고 및 사후조치
  2. 위반 사항의 최소화

컴플라이언스 프로세스 2

  • STEP. 01

    매매 주문시 사전
    컴플라이언스
  • STEP. 02

    일별 위반사항 확인
  • STEP. 03

    위반사항 발생
  • STEP. 04

    시정조치 요구, 확인서 징구
    대표이사 보고
    Compliance위원회 보고
  • STEP. 05

    조치내역 및 결과 모니터링
  • STEP. 06

    조치내역 확인 벌점 적용
    해소시 해당내역 정리, 보고

미조치인 경우

미조치인 경우
Compliance위원회 소집 위원회의 결정에 따라 경고/문책 시정조치 명령

투자 전에 확인하세요!

  • 집합투자증권은 운용결과에 따라 투자원금의 손실이 발생할 수 있으며, 그 손실은 투자자에게 귀속됩니다.
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